微種子類子基金實(shí)施細(xì)則

陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金科技眾創(chuàng)微種子類子基金實(shí)施細(xì)則

按照《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（陜科發(fā)〔2017〕22號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）規(guī)定，為明確申請(qǐng)要求，做好落實(shí)工作，加快推進(jìn)科技眾創(chuàng)微種子基金（以下簡(jiǎn)稱“微種子基金”）的設(shè)立，更好支持省內(nèi)“雙創(chuàng)”發(fā)展，制定本實(shí)施細(xì)則。

一、微種子基金是由專業(yè)基金管理人管理的，專注投資于高等院校、科研院所的科技人員領(lǐng)辦或者創(chuàng)辦、眾創(chuàng)空間（孵化器）孵化的天使期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的私募股權(quán)投資基金，主要是為了培育新動(dòng)能的創(chuàng)新主體和新興產(chǎn)業(yè)。

二、設(shè)區(qū)市科技主管部門、科技園區(qū)、眾創(chuàng)空間和孵化器、高等院校、科研院所、企業(yè)可以根據(jù)管理辦法的規(guī)定，選擇合格的基金管理機(jī)構(gòu)，組織提出微種子基金設(shè)立方案；社會(huì)合格基金管理機(jī)構(gòu)也可以先提出微種子基金設(shè)立意向，再對(duì)接合格投資者，達(dá)成意向后提出完善方案。

三、陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管委會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)辦公室”）負(fù)責(zé)受理微種子基金方案的申請(qǐng)。

四、管委會(huì)辦公室受理申請(qǐng)后，通過(guò)溝通訪談、反饋意見(jiàn)，召開(kāi)論證會(huì)等形式進(jìn)行審核。必要時(shí)可以組織人員或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報(bào)告。

五、管委會(huì)辦公室將符合條件的微種子基金設(shè)立方案，提交引導(dǎo)基金管委會(huì)會(huì)議審定。

六、在管委會(huì)審定微種子基金方案后，陜西科技控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“科控集團(tuán)”）代表引導(dǎo)基金行使出資人職責(zé)，與基金管理人和其他出資方進(jìn)行協(xié)商對(duì)接，完善章程、合伙協(xié)議及其他手續(xù)，辦理工商登記，并按照約定做好基金日常管理工作。

七、微種子基金設(shè)立后，要納入陜西“科技云”，對(duì)其運(yùn)行和投資情況，按照“平臺(tái)+數(shù)據(jù)”模式管理，每半年向科控集團(tuán)報(bào)送基金的募資與投出、所投項(xiàng)目進(jìn)展情況和資金使用情況。科控集團(tuán)要加強(qiáng)對(duì)微種子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作，每半年向基金管委會(huì)辦公室報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)告和運(yùn)行情況報(bào)告。

八、基金管委會(huì)辦公室對(duì)科控集團(tuán)履行出資人職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期對(duì)微種子基金的目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并向引導(dǎo)基金管委會(huì)報(bào)告。

九、微種子基金方案申請(qǐng)材料，主要包括以下材料：

（一）基金設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，內(nèi)容為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)況，基金的目標(biāo)和組織形式等基本信息，投資策略，管理費(fèi)及收益分配，利益沖突和解決方案，資金募集計(jì)劃，儲(chǔ)備項(xiàng)目，管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介及業(yè)績(jī)，管理與決策體系等方面內(nèi)容；

（二）基金管理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募股權(quán)投資基金管理人登記證明、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件；

（三）基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)（出資結(jié)構(gòu)）、組織架構(gòu)說(shuō)明、內(nèi)部投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部激勵(lì)及財(cái)務(wù)管理制度等文件；

（四）基金資金托管協(xié)議、基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議；

（五）主要出資人的出資承諾書(shū)；

（六）其他申請(qǐng)書(shū)中要求提供的材料。